证监会官方网站11月29日批露对深大通（000038.SZ）及相关负责人的行政处罚决定书。对公司开出60万元顶格处罚，对深大通实际控制人姜剑处以10年证券市场禁入；对李雪燕、黄卫华、牛超、李洁处以5年证券市场禁入措施。
今年5月22日，深大通暴力抗拒证监会执法、罕见殴打证监会执行人员事件，让人大跌眼镜，也一度刷爆网络。证监会、深交所等纷纷对其进行谴责。
证监会批露行政处罚决定书
暴力抗法打伤证监会调查人员
据行政处罚决定书批露，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会先后多次派出检查、调查人员，前往深大通注册地深圳、实际办公地青岛办公场所，以及北京分公司进行检查、调查。证监会人员均为二人以上，并出示执法证件和监督检查、调查通知书。
期间，深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。
特别是在深圳的调查现场，深大通以暴力方法抗拒调查。2019年5月22日，证监会调查人员在深圳办公场所，遭遇深大通员工推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力行为，致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。
之后警方到达现场控制事态进一步恶化，保障了证监会稽查人员的人身安全。其中，一名女性稽查人员伤势较为严重，被送往医院处理伤口。
此外，股东大会、董事会及监事会会议记录等文件资料作为公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但深大通拒绝提供上述材料，并且还擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据。
证监会认为，深大通的行为违反《证券法》规定的“国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”，且构成“隐匿有关文件和资料”，对其处以警告及60万元罚款。
辩称“不存在配合签收调查通知书的法定义务”
在听证中，深大通辩称，拒绝提供、隐匿或转移文件资料等行为，属于员工个人行为。同时还理直气壮地辩称“不存在配合签收调查通知书的法定义务”，也不存在拒绝签收调查通知书的行为，且上述行为没有相应的罚则。
但证监会对其申辩理由予以否定。证监会指出，深大通不配合的行为并非个别、偶发事件，而是公司高级管理人员、中层管理人员及普通员工等，多次反复地消极对待、拒绝、阻碍检查、调查，甚至使用暴力方法抗拒调查，抵触、对抗特征明显，应当认定上述行为系深大通的公司行为。
而对于“不存在配合签收调查通知书的法定义务”这一申辩理由，证监会表示，出示监督检查、调查通知书是证监会调查的法定程序之一，配合签收调查通知书，是配合证监会检查、调查工作的必然要求。深大通在具备签收条件的情况下拒绝签收，采取抵触、对抗行为，本身即体现了对证监会检查、调查工作的不配合。
此次证监会公布的市场禁入决定书中，共有5名相关负责人员被采取证券市场禁入措施，除了深大通实际控制人姜剑被采取10年市场禁入外，时任副董事长、董秘李雪燕、执行总经理、北京分公司负责人黄卫华、职工监事牛超和员工李洁，均被采取5年市场禁入。
与今年7月公布的行政处罚事先告知书相比，此次市场禁入年限已有所调减。证监会称，考虑到当事人在事发后愿意公开致歉、配合工作、加强证券合规学习、悔过态度较好等因素，证监会适当调减了市场禁入的年限。
因暴力抗法事件，深大通随后也陷入了人事动荡。5月22日，时任董秘李雪燕辞职；5月27日，董事长袁娜辞职；6月18日，财务总监刘海斌辞职；8月22日，代理董秘于秀庆离职；8月23日，董事王大永辞职。
红星新闻记者 李伟铭
编辑 包程立
